Nfa forex การทำธุรกรรม การกำกับดูแล คู่มือ

ธุรกรรมทางการเงินคู่มือการกำกับดูแล 1 ธุรกรรม Forex คู่มือการกำกับดูแลมีนาคม 2015 แก้ไขปรับปรุงเพื่อรวมการแก้ไข Bylaw 301 ข้อกำหนดทางการเงินของ NFA ส่วนที่ 1, 13 และ 14 กฎการปฏิบัติตามกฎของ NFA 2-38 และ 2-48 การตีความข้อปฏิบัติตามกฎข้อ 2FA NFA การจัดสรรใบสั่งขายปลีกสำหรับบัญชีแยกประเภทหลายบัญชีและการตีความข้อปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ NFA 2-4 และ 2-36 ข้อห้ามในการใช้กลไกการระดมทุนอิเล็กทรอนิกส์บางอย่างมีนาคม 2015.2 สารบัญบทนำ 1 การลงทะเบียน 2 คู่สัญญา 2 ผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง 2 องค์กรที่แนะนำ 2 บัญชี ผู้จัดการ 2 ผู้ประกอบการสระว่ายน้ำ 3 สมาชิกตามข้อกำหนด Forex 4 การชักชวนลูกค้า 5 การเปิดเผยข้อมูลลูกค้าและการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง 5 การสื่อสารกับสาธารณะและเนื้อหาส่งเสริมการขาย 6 การสั่งซื้อของลูกค้า 8 การจัดการบัญชีลูกค้า 8 การชดเชยรายการ 8 การปรับราคา 8 การลดราคา 9 การระดมทุนทางอิเล็กทรอนิกส์ของบัญชีลูกค้า การเก็บบันทึกและการรายงานการกำกับดูแลลูกคา ข้อกำหนดด้านเงินทุนการคำนวณบัญชีการเงินและการบันทึกการควบคุมภายในของการเงินความต้องการในการรายงานเกี่ยวกับ Forex โปรแกรมป้องกันเงินริ้วการพัฒนานโยบายขั้นตอนและการควบคุมภายในข้อกำหนดอื่น ๆ การโอนเป็นกลุ่มหรือการชำระบัญชีการมอบหมายและการโอนยืมจำนวนมาก 31.3 การระงับการชำระบัญชีเป็นกลุ่ม ความต้องการทั่วไปกฎความเป็นส่วนตัวกฎเกณฑ์ด้านความต่อเนื่องทางธุรกิจและแผนการกู้คืนความเสียหายภาคผนวก 1 กฎเกณฑ์ของ NFA Forex ที่ได้รับการแต่งตั้งภาคผนวก 2 คำอธิบายเกี่ยวกับการตีความของ NFA ภาคผนวก 3 แหล่งข้อมูลเพิ่มเติมภาคผนวก 4 แหล่งที่มาของข้อมูลเพิ่มเติม 4 บทนำพระราชบัญญัติพระราชบัญญัติโภคภัณฑ์โภคภัณฑ์มอบให้คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (CFTC) การแลกเปลี่ยนเรียกว่า over-thecounter หรือ OTC สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในสกุลเงินต่างประเทศรวมทั้งการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศที่ทำขึ้นเพื่อหรือทำกับลูกค้ารายย่อยภายใต้ Act เฉพาะหน่วยงานที่ควบคุมดูแลบางแห่งเท่านั้น เป็นคู่สัญญากับธุรกิจการค้าที่ไม่เป็นผู้ค้ำประกันกับลูกค้ารายย่อยหน่วยงานที่ได้รับการจดทะเบียนเหล่านี้คือนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลงทะเบียนล่วงหน้าบางราย FCMs และตัวแทนจำหน่ายรายย่อยที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ RFEDs ธุรกรรมฟิวเจอร์สและการทำธุรกรรมอื่น ๆ ทั้งหมดที่เกิดจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้ารายย่อยในสหรัฐฯเป็นสิ่งที่ไม่ชอบด้วยกฎหมายเว้นแต่จะกระทำในหรือภายใต้ กฎของการแลกเปลี่ยนข้อบังคับก่อนดำเนินการต่อคุณควรทำความเข้าใจกับคำศัพท์สองข้อที่เราจะใช้ตลอดคู่มือนี้สำหรับวัตถุประสงค์ของเราลูกค้าคือคู่สัญญาฝ่ายการค้า forex ที่ไม่ใช่ผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีสิทธิ์ตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติซึ่งรวมถึง บุคคลที่มีทรัพย์สินน้อยกว่า 10 ล้านรายและธุรกิจขนาดเล็กส่วนใหญ่ตามที่ใช้ในคู่มือนี้ธุรกรรม forex จะใช้ประโยชน์จากธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ไม่ต่อเนื่องซึ่งฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเป็นลูกค้าตามที่กำหนดไว้ในสัญลักษณ์แสดงหัวข้อย่อยหน้าที่ก่อนหน้านี้ยกเว้นว่าคำดังกล่าวไม่รวมถึงธุรกรรมที่ ส่งผลให้เกิดการส่งมอบจริงภายในสองวันหรือสร้างภาระหน้าที่บังคับให้ส่งมอบระหว่างผู้เข้าร่วมการแข่งขัน s ที่มีความสามารถในการทำและการส่งมอบเพื่อวัตถุประสงค์ทางธุรกิจความต้องการของ NFA s forex ใช้กับสมาชิก NFA ทั้งหมดที่มีส่วนร่วมในกิจกรรม forex กับลูกค้าคู่มือนี้จะช่วยให้สมาชิกของเราที่อยู่ภายใต้ข้อกำหนดของ forex NFA เข้าใจข้อกำหนดเหล่านี้คู่มือนี้ไม่ได้, รวมถึงข้อกำหนดทุกอย่างที่อาจใช้และไม่ได้เกี่ยวข้องกับรายละเอียดของข้อกำาหนดที่รวมอยู่ด้วยนอกเหนือจากคู่มือนี้คุณควรอ่านกฎของ NFA และประกาศเกี่ยวกับการตีความและกฎของ CFTC ประกาศเกี่ยวกับการสื่อความหมายและตัวอักษรเกี่ยวกับธุรกรรม NFA กฎที่สำคัญที่สุดและประกาศเกี่ยวกับการทำธุรกรรม forex จะรวมอยู่ในภาคผนวก 1 และ 2 1.5 คู่สัญญาที่ลงทะเบียน บริษัท ไม่สามารถทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาหรือเสนอให้ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาในการทำธุรกรรมใด ๆ ก็ตามยกเว้น บริษัท ที่เป็นหน่วยงานที่ได้รับการควบคุม จดทะเบียนในพระราชบัญญัติหน่วยงานที่ได้รับอนุญาตเหล่านี้คือสถาบันการเงินของสหรัฐฯเช่นธนาคารและเงินฝากออมทรัพย์ก ssociations บริษัท จดทะเบียนทางการเงินที่จดทะเบียนนายหน้าตัวแทนจำหน่ายบางหน่วยงานในเครือของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลงทะเบียนจดทะเบียน FCMs ที่เป็นหลักหรือมีส่วนร่วมอย่างมากในกิจกรรมฟิวเจอร์สแบบครบวงจร RFIDs FCMs และ RFEDs ต้องเป็นสมาชิก NFA และได้รับการอนุมัติเป็น บริษัท forex โดย NFA Associated Person บุคคลที่ถูกว่าจ้างโดย FCM, RFED, Introducing Broker ผู้ประกอบการสระว่ายน้ำรายย่อย IB หรือ CTO ที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ CTA ที่เรียกร้องหรือยอมรับคำสั่งซื้อของลูกค้า forex แบบขายปลีกหรือดูแลผู้ที่ร้องขอหรือยอมรับคำสั่งซื้อของลูกค้า forex แบบขายปลีกจะต้องลงทะเบียนเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องและได้รับการอนุมัติเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดย NFA ไม่มีสมาชิกใด ๆ อาจได้รับการอนุมัติให้เป็น บริษัท forex เว้นเสียแต่ว่าอย่างน้อยหนึ่ง บริษัท ที่ได้รับการจดทะเบียนเป็น AP และได้รับการอนุมัติให้เป็นองค์กรที่แนะนำสำหรับ AP ยกเว้นสถาบันการเงินที่จดทะเบียนในสหรัฐฯและ บริษัท ในเครือบางแห่งและทางการเงิน บริษัท ที่ถือครองหน่วยงานหรือบุคคลที่แนะนำลูกค้า forex เพื่อ regi FCMs หรือ RFEDs ที่ได้รับการควบคุมจะต้องลงทะเบียนเป็น IB และเป็นผู้ดูแลบัญชีสมาชิก NFA ยกเว้นสถาบันการเงินที่จดทะเบียนในสหรัฐฯที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกาตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์จดทะเบียนและ บริษัท ในเครือบางแห่งและ บริษัท ที่ถือครองทางการเงินบุคคลหรือนิติบุคคลที่ใช้อำนาจการซื้อขายในบัญชี forex ของลูกค้า จะต้องลงทะเบียนเป็น CTA ผู้ที่ใช้อำนาจการซื้อขายในบัญชีของลูกค้าอาจไม่ได้รับหรือถือครองเงินของลูกค้ากองทุนเหล่านั้นจะต้องถือโดยคู่ค้าของ FCM หรือ RFED 2.6 Pool Operators ยกเว้นสถาบันการเงินที่ควบคุมโดยรัฐในสหรัฐฯ ผู้ให้การสนับสนุนและ บริษัท ในเครือบางรายและ บริษัท ที่ถือครองทางการเงินบุคคลหรือนิติบุคคลที่ดำเนินการลงทุนในยานพาหนะที่ร่วมลงทุนซึ่งไม่ใช่ผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีสิทธิ์ซึ่งเทรดเทรดต้องลงทะเบียนเป็น CPO 3.7 สมาชิกตามข้อกำหนด Forex ทั้งหมดสมาชิก NFA ที่มีส่วนร่วมในอัตราแลกเปลี่ยน กิจกรรมกับลูกค้าต้องเป็นไปตามข้อกำหนดด้านอัตราแลกเปลี่ยนของ NFA แม้ว่าบางส่วนจะมีข้อกำหนดเหล่านี้ y เฉพาะกับตัวแทนจำหน่าย Forex FDMs สมาชิกจะเป็น FDM หากทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาหรือเสนอให้ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญากับลูกค้าอย่างน้อยหนึ่งรายดู NFA Bylaw 306 ตามกฎหมายและข้อบังคับ CFTC FDM ต้องจดทะเบียนเป็น FCM หรือ สมาชิก RFED ที่ไม่ได้ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการป้องกันการฉ้อโกงจริยธรรมและการกำกับดูแลต่างๆหากมีการเชิญชวนลูกค้าแนะนำลูกค้าให้กับคู่ค้าหรือจัดการบัญชีแทนลูกค้านอกจากนี้สมาชิกที่จัดการบัญชี forex แทน ของลูกค้าหรือเสนอพูลที่ค้า forex ต้องให้ลูกค้าที่คาดหวังและผู้ร่วมสระว่ายน้ำกับเอกสารการเปิดเผยข้อมูล DD และยื่นต่อ NFA ก่อนที่จะใช้ DD นี้ต้องรวมถึงภาษาที่เปิดเผยโดย CFTC นอกจากนี้โปรแกรมซื้อขายหรือพูลใด ๆ ที่มีการซื้อขายแลกเปลี่ยน ต้องเปิดเผยข้อมูลบางอย่างและจัดทำรายงานประจำเดือนหรือรายไตรมาสเป็นประจำทุกเดือนและรายงานประจำปีแก่ผู้เข้าร่วมสระว่ายน้ำ 4.8 Solicitin g ลูกค้าข้อมูลลูกค้าและการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงสมาชิกหรือ บริษัท ร่วมของพวกเขาจะต้องได้รับข้อมูลส่วนบุคคลและข้อมูลทางการเงินบางอย่างจากลูกค้าอย่างน้อยสมาชิกหรือ บริษัท ร่วมของพวกเขาจะต้องได้รับชื่อจริงของลูกค้าที่อยู่อาชีพหลักหรือธุรกิจและการลงทุนก่อนหน้า, การซื้อขายล่วงหน้าและประสบการณ์การซื้อขายแลกเปลี่ยนสำหรับลูกค้าที่เป็นบุคคลสมาชิกหรือผู้ร่วมงานจะต้องได้รับมูลค่าสุทธิหรือสินทรัพย์สุทธิของลูกค้าและรายได้ประจำปีโดยประมาณหรือรายได้ประจำปีของปีก่อนจากข้อมูลนี้สมาชิกหรือ บริษัท ร่วมของพวกเขาจะต้องกำหนด การเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่เหมาะสมเพื่อให้ลูกค้าอย่างน้อย FDMs และ IBs ต้องให้ลูกค้ารายย่อยทราบข้อมูลความเสี่ยงที่เป็นลายลักษณ์อักษรได้อย่างชัดเจนและทันเวลาเกี่ยวกับคุณลักษณะและความเสี่ยงที่สำคัญของการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนก่อนที่จะเปิดบัญชีการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่เป็นลายลักษณ์อักษรต้องมีภาษาที่เปิดเผยใน CFTC ระเบียบข้อบังคับ 5 5 ขนอกจากนี้ทันทีที่ทำตาม presc ribed เปิดเผยรายละเอียดความเสี่ยงต้องรวม 1 จำนวนรวมบัญชีการค้าปลีก forex ที่ไม่ด้อยคุณภาพที่จัดทำโดย FDM, 2 เปอร์เซ็นต์ของบัญชีดังกล่าวที่ทำกำไรได้ในไตรมาสและ 3 เปอร์เซ็นต์ของบัญชีดังกล่าวที่ไม่ได้ทำกำไรในช่วง ในการพิจารณาว่าบัญชีแต่ละบัญชีมีหรือไม่มีผลกำไร FDM ต้องเป็นไปตามสูตรที่กำหนดไว้ใน CFTC กฎข้อที่ 5 18 i ส่วนนี้ควรรวมถึงคำกล่าวที่ว่าผลการปฏิบัติงานครั้งสุดท้ายไม่จำเป็นต้องเป็นตัวบ่งชี้ของผลการดำเนินงานในอนาคต IBs จะต้องระบุข้อมูลนี้ สำหรับ FDM ที่ผู้ใช้แนะนำบัญชีสมาชิกจะต้องขอรับการลงนามและลงวันที่จากลูกค้ารายย่อยที่ลูกค้าได้รับและเข้าใจคำชี้แจงการเปิดเผยก่อนที่จะเปิดบัญชีสมาชิกต้องปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลนี้ก่อนที่จะเข้าสู่ธุรกรรม forex ใหม่ กับลูกค้าปัจจุบันถ้าไม่สามารถปรับปรุงข้อมูลจะทำให้เข้าใจผิด C สมาชิก PO และ CTA ต้องเปิดเผยข้อมูลตามข้อกำหนดของ CFTC สมาชิกหรือ บริษัท ร่วมของตนอาจตัดสินใจว่าการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเพิ่มเติมสำหรับลูกค้ารายใดรายหนึ่งเป็นสิ่งที่เหมาะสมตัวอย่างเช่นหากลูกค้าไม่มีประสบการณ์ในการซื้อขาย forex สมาชิกหรือผู้ร่วมงานต้องกำหนดว่า ข้อมูลเพิ่มเติมที่ลูกค้าต้องการเพื่อทำการตัดสินใจเกี่ยวกับการเข้าทำธุรกรรม forex ในบางกรณีเช่นถ้าลูกค้าอาศัยอยู่ในระบบประกันสังคมหรือกำลังมองหาการลงทุนที่ปลอดภัยสมาชิกหรือ บริษัท ร่วมอาจจะต้องบอกให้ลูกค้าทราบว่า forex การซื้อขายมีความเสี่ยงเกินไปสำหรับลูกค้ารายนั้นสมาชิกจะไม่ต้องปฏิเสธบัญชีหากลูกค้าหลังจากได้รับการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมแล้วยังคงยืนยันการเทรดในอัตราแลกเปลี่ยน 5.9 สมาชิกและ บริษัท ร่วมจะไม่ได้รับคำแนะนำเป็นรายบุคคลใด ๆ ลูกค้าที่สมาชิกหรือ บริษัท ร่วมได้หรือควรทราบว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีความเสี่ยงเกินไป สำหรับลูกค้ารายนั้น NFA ไม่ต้องการให้สมาชิกให้ บริษัท ร่วมของพวกเขาด้วยสูตรที่เหมือนกริดเพื่อระบุลูกค้าที่ต้องการการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเพิ่มเติม บริษัท ของคุณควรจะสามารถพูดถึงปัจจัยทั่วไปที่ บริษัท ร่วมพิจารณาเมื่อตัดสินใจว่าจะให้ความเสี่ยงเพิ่มเติมหรือไม่ การเปิดเผยข้อมูลสมาชิกแต่ละคนต้องทำบันทึกที่มีข้อมูลลูกค้าที่ได้รับหากลูกค้าปฏิเสธที่จะให้ข้อมูลที่จำเป็นสมาชิกหรือ บริษัท ร่วมต้องทำบันทึกว่าลูกค้าปฏิเสธการบันทึกไม่จำเป็นต้องทำในกรณีที่ไม่ใช่ข้อมูล สมาชิกต้องเก็บสำเนาบันทึกข้อมูลทั้งหมดไว้เป็นระยะเวลาที่กำหนดไว้ในระเบียบ CFTC สำหรับลูกค้าที่ใช้งานทุกรายซึ่งเป็นบุคคลสมาชิกที่ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาต้องติดต่อกับลูกค้าเป็นประจำทุกปีเพื่อตรวจสอบว่าข้อมูลดังกล่าวยังคงมีความถูกต้องแม่นยำและ ให้ลูกค้ามีโอกาสในการปรับปรุงข้อมูลถ้าลูกค้าแจ้งให้สมาชิกทราบ ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงข้อมูลสำคัญ ๆ สมาชิกจะต้องกำหนดว่าสมาชิกจะต้องให้ลูกค้ามีการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเพิ่มเติมตามข้อมูลที่เปลี่ยนแปลงหรือไม่อย่างไรก็ตามหากสมาชิกรายอื่นเช่น IB หรือ CTA กำลังติดต่อและสื่อสารกับ ลูกค้าสมาชิกที่ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาต้องแจ้ง IB หรือ CTA ของข้อมูลที่เปลี่ยนแปลงและ IB หรือ CTA ต้องพิจารณาว่าจำเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเพิ่มเติมการสื่อสารกับสาธารณะและเนื้อหาส่งเสริมการขายสมาชิกควรใช้และบังคับใช้ขั้นตอนการเขียนเกี่ยวกับการสื่อสารกับสาธารณะ ขั้นตอนเหล่านี้ควรกล่าวถึงการชักชวนการขายในช่องปากและวัสดุส่งเสริมการขายและควรได้รับการออกแบบมาอย่างเหมาะสมเพื่อป้องกันไม่ให้ บริษัท และ บริษัท ร่วมของคุณติดต่อกับลูกค้าที่มีศักยภาพหรือเป็นปัจจุบันที่ทำหน้าที่เป็นผู้หลอกลวงหรือหลอกลวงโดยใช้วิธีการกดดัน หรืออนุมานได้ว่าธุรกรรม forex เหมาะสมสำหรับลูกค้าทั้งหมด ตัวอย่างเช่นคุณอาจไม่ได้เป็นตัวแทนกองทุน forex ที่ฝากไว้กับสมาชิกจะแยกออกจากกันหรือได้รับความคุ้มครองเป็นพิเศษภายใต้กฎหมายล้มละลายหาก FDM หรือ IB แสดงว่าบริการของ บริษัท เป็นค่าคอมมิชชั่นจะต้องเปิดเผยอย่างชัดเจนว่า บริษัท ของตนได้รับการชดเชยในบริเวณใกล้เคียงกับ การแสดงนี้นอกจากนี้ FDM หรือ IB อาจไม่ได้แสดงว่าไม่มีการเลื่อนลอยหรือรับประกันการกรอกจนกว่าจะสามารถแสดงให้เห็นว่าคำสั่งซื้อทั้งหมดบนแพลตฟอร์มได้รับการดำเนินการในราคาที่ยกมาเมื่อมีการสั่งซื้อวางบนแพลตฟอร์มและไม่ ไม่มีอำนาจในการปรับบัญชีลูกค้าเพื่อให้มีผลต่อการเปลี่ยนแปลงราคาที่คำสั่งถูกเรียกใช้คำพูดอื่น ๆ 6.10 ถ้า FDM เสนอราคาใหม่หรือมีสิทธิตามสัญญาในการปรับเปลี่ยนทางตรงหรือทางอ้อม ราคาของคำสั่งซื้อหลังจากที่ดำเนินการแล้วจะไม่สามารถอ้างว่าไม่มีการลื่นไถลหากสมาชิกกล่าวถึงความเป็นไปได้ในการทำกำไรก็จะต้องรวมถึงคำแถลงที่เด่นชัดอย่างเท่าเทียมกัน เขาเสี่ยงต่อการสูญเสียนอกจากนี้การอ้างถึงผลกำไรหรือการรับรองการซื้อขายในอดีตใด ๆ ต้องระบุด้วยว่าผลการดำเนินงานในอดีตไม่จำเป็นต้องบ่งชี้ถึงผลการดำเนินงานในอนาคตนอกจากนี้คุณควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าการสื่อสารไม่ได้กล่าวถึงผลการปฏิบัติงานในอดีตหรือรวมถึงข้อความรับรอง กับผลการดำเนินงานที่แท้จริงของบัญชีที่เทียบเคียงได้อย่างสมเหตุสมผลของ บริษัท ในช่วงเวลาเดียวกันการอ้างอิงถึงผลการปฏิบัติงานสมมุติฐานที่อาจเกิดขึ้นโดยใช้ระบบการซื้อขายของคุณต้องเป็นไปตาม NFA Compliance Rule 2-29 c และ Interpretive Notice เช่นเดียวกับประสิทธิภาพ ผลที่ได้สำหรับการทำธุรกรรม onexchange สุดท้ายวัสดุส่งเสริมการขายอาจไม่รับประกันความสูญเสียพนักงานที่ดูแลซึ่งเป็น บริษัท จดทะเบียนของ บริษัท และ NFA Associate ต้องอนุมัติเอกสารส่งเสริมการขายทั้งหมดก่อนที่จะนำมาใช้เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาไม่หลอกลวงหรือมี ข้อมูลที่ขัดต่อข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญ ใครจะเป็นผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบและอนุมัติวัสดุส่งเสริมการขายการทบทวนและการอนุมัติจะต้องมีการเขียนเป็นลายลักษณ์อักษร บริษัท ของคุณต้องเก็บรักษาวัสดุส่งเสริมการขายทั้งหมดเป็นเวลาห้าปีนับจากวันที่ใช้ครั้งล่าสุดและต้องทำให้สามารถเข้าถึงได้ง่ายในช่วงสองปีแรก สมาชิกต้องเก็บรักษาเอกสารประกอบสำหรับคำแถลงการเรียกร้องและผลการปฏิบัติงานทั้งหมดที่รวมอยู่ในเอกสารส่งเสริมการขาย 7.11 ใบสั่งซื้อลูกค้าการจัดการบัญชีลูกค้า FDMs และ บริษัท ร่วมของ บริษัท เหล่านั้นอาจไม่ใช้สิทธิ์การซื้อขายผ่านบัญชีลูกค้าที่ FDM อยู่หรือกำลังเสนอให้เป็น counterparty การหักล้างการทำธุรกรรม FDM อาจไม่มีการหักล้างกันในบัญชีลูกค้าและต้องชดเชยตำแหน่งตามที่กำหนดไว้ก่อนออกก่อนลูกค้าอาจจะนำ FDM ไปหักล้างธุรกรรมที่มีขนาดเท่ากันได้แม้ว่าจะมีธุรกรรมที่มีอายุมากกว่า ของขนาดที่แตกต่างกัน แต่การทำธุรกรรมจะต้องชดเชยกับรายการที่เก่าแก่ที่สุดของขนาดนั้นการปรับราคา s FDM ห้ามไม่ให้มีการยกเลิกหรือปรับราคาของใบสั่งซื้อของลูกค้าที่ดำเนินการโดยทางตรงทั้งทางอ้อมยกเว้นสองข้อข้อยกเว้นข้อแรกคือการปรับค่าใช้จ่ายเพื่อแก้ไขปัญหาการร้องเรียนของลูกค้าตามความต้องการของลูกค้า FDM อาจปรับคำสั่งซื้อได้แม้ใน กรณีที่ไม่มีลูกค้าร้องเรียนหากลูกค้าได้รับผลกระทบจากปัญหาทางเทคนิคกับแพลตฟอร์มการซื้อขายของสมาชิกอย่างไรก็ตาม FDM อาจไม่ปรับราคาสำหรับใบสั่งซื้อของลูกค้าที่ได้รับผลประโยชน์จากข้อผิดพลาดและอาจไม่สามารถเลือกบัญชีที่จะปรับเปลี่ยนได้ ข้อยกเว้นคือตำแหน่งที่ FDM ใช้การดำเนินการผ่านตรงโดยอัตโนมัติโดยไม่มีการแทรกแซงของมนุษย์และไม่มีข้อยกเว้นเข้าสู่ตำแหน่งการหักล้างในชื่อของตนกับคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งและคู่สัญญาจะยกเลิกหรือปรับราคาที่มีการดำเนินการตามตำแหน่ง FDM ที่ปรับเปลี่ยน คำสั่งซื้อของลูกค้าที่ดำเนินการโดยอิงจากการปรับโดยคู่สัญญาจะต้องแจ้งให้ผู้สนใจทราบ cted ภายในสิบห้านาทีของการสั่งซื้อของลูกค้าที่ได้รับการดำเนินการประกาศต้องระบุว่าสมาชิกประสงค์ที่จะยกเลิกหรือปรับราคาของคำสั่งเพื่อให้สอดคล้องกับราคาที่ปรับโดยคู่ค้าของสมาชิกและต้องรวมถึงเอกสารการยกเลิกหรือการปรับราคา จากคู่สัญญาสมาชิกต้องยกเลิกหรือปรับคำสั่งซื้อของลูกค้าทั้งหมดซึ่งดำเนินการในช่วงเวลาเดียวกันและในคู่สกุลเงินเดียวกันหรือออปชันเดียวกันไม่ว่าจะเป็นคำสั่งซื้อหรือขายก็ตามการยกเลิกหรือการปรับเปลี่ยนคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ดำเนินการทั้งหมดต้องได้รับการตรวจสอบและอนุมัติใน การเขียนดังกล่าวจะต้องรวมถึงเอกสารจากคู่ค้าและจะต้องจัดให้แก่ NFA ในที่สุดสมาชิกที่อาจเลือกที่จะยกเลิกหรือปรับเปลี่ยนคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ดำเนินการโดยอิงตามการเปลี่ยนแปลงราคาของผู้ให้บริการสภาพคล่องต้อง 8.12 แจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับข้อเท็จจริงดังกล่าวก่อนเวลาที่ลูกค้าสน ในส่วนของระบบการซื้อขาย FDM การเลื่อนลอยของราคาบางครั้งเกิดขึ้นระหว่างเวลาที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อครั้งแรกจนกว่าจะถึงเวลาที่คำสั่งซื้อถึงระบบ FDM เมื่อปัญหานี้เกิดขึ้น FDM บางแห่งจะต้องดำเนินการทันที ลูกค้าราคาปัจจุบันและต้องการให้ลูกค้ายืนยันว่าต้องการสั่งซื้อในราคาที่ต้องการอีก FDM แบบอื่น ๆ ได้สร้างพารามิเตอร์การลื่นไถลขึ้นเพื่อให้สามารถสั่งซื้อได้หากความลื่นไถลอยู่ภายในพารามิเตอร์ที่กำหนดไว้ FDMs ที่ใช้พารามิเตอร์การลื่นไถลต้องใช้ การตั้งค่าการลื่นไถลอย่างสม่ำเสมอโดยไม่คำนึงถึงทิศทางของตลาดที่มีการเคลื่อนไหวหาก FDM requotes ราคาเมื่อตลาดเคลื่อนไหวเทียบกับมันจะต้องปรับราคาเมื่อตลาดเคลื่อนไหวในความโปรดปรานของมันนอกจากนี้ FDMs ต้องมั่นใจว่าลูกค้าตระหนักถึงวิธีการ FDM จัดการสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงราคาเหล่านี้ก่อนที่จะซื้อขายกับ FDM โดยการเปิดเผยข้อมูลเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างสมบูรณ์เกี่ยวกับนโยบายของ บริษัท รวมถึงสิ่งต่อไปนี้ การสร้างที่ระบุไว้ในคำชี้แจงของ NFA, กฎการปฏิบัติตามกฎ NFA 2-36 ความต้องการสำหรับธุรกรรมทางการเงิน 9.13 การระดมทุนทางการเงินของบัญชีลูกค้า FDMs ต้องห้ามมิให้ลูกค้าสามารถทำบัญชี forex และ futures ด้วยบัตรเครดิตหรือกลไกการระดมทุนทางอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆ ไป FDMs บัตรเครดิตอาจยอมรับเงินฝากของลูกค้าจากกลไกการชำระเงินอิเล็กทรอนิกส์ที่ดึงเงินโดยตรงจากบัญชีลูกค้าที่สถาบันการเงินโดยมีเงื่อนไขว่า FDM สามารถแยกแยะได้ก่อนที่จะรับเงินระหว่างวิธีการระดมทุนทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ดึงเงินจากธนาคาร บัญชีลูกค้าที่สถาบันการเงินและบัตรเครดิตแบบดั้งเดิมและสามารถปฏิเสธบัตรเครดิตก่อนที่จะรับเงินของลูกค้าได้ดูการบอกกล่าวแก่สมาชิก I.14 การเก็บบันทึกและการรายงานสมาชิกแต่ละคนต้องเก็บรักษาหนังสือและบันทึกที่จำเป็นเพื่อดำเนินธุรกิจและ FDM ต้อง ให้ลูกค้า forex แจ้งให้ทราบล่วงหน้าอย่างถูกต้องและทันเวลาเกี่ยวกับสถานะบัญชีของตน s FDM ต้องมีสำนักงานอยู่ในทวีปอเมริกาเหนืออลาสกาฮาวายหรือเปอร์โตริโกที่รับผิดชอบในการจัดทำและรักษา CFTC และ NFA ต้องมีบันทึกและรายงานทางการเงินและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ บริษัท จดทะเบียนและ บริษัท จดทะเบียนของ FDM ผู้ที่อาศัยอยู่ในสำนักงานคำแถลงยืนยันจากลูกค้าคำแถลงกฎการปฏิบัติตามกฎของ NFA 2-36 k ต้องการให้สมาชิกและ บริษัท ร่วมให้การยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรรายวันและรายเดือนสำหรับกิจกรรมบัญชีทั้งหมดให้กับลูกค้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ CFTC รวมถึงการหักล้างการทำธุรกรรมการหมุนเวียนการส่งมอบการออกกำลังกายตัวเลือก การหมดอายุของตัวเลือกการค้าที่ได้รับการกลับรายการหรือปรับเปลี่ยนและการปรับค่าใช้จ่ายในกรณีที่บัญชีของลูกค้าไม่มีสถานะเปิด ณ สิ้นเดือนหรือมีการเปลี่ยนแปลงยอดคงเหลือในบัญชีเนื่องจากแถลงการณ์ฉบับก่อนสมาชิกจะ ต้องมีการแถลงรายเดือนอย่างน้อยทุก 3 เดือนการยืนยันรายเดือน ต้องเปิดเผยอย่างชัดเจนดังต่อไปนี้การทำธุรกรรมปริวรรตเงินตราต่างประเทศแบบเปิดด้วยราคาที่ได้มากำไรสุทธิที่ยังไม่เกิดขึ้นจริงหรือขาดทุนในการทำธุรกรรมปริวรรตเงินตราต่างประเทศแบบเปิดทั้งหมดที่ทำเครื่องหมายไว้ที่ตลาดเงินหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มี FDM และการบัญชีรายละเอียดของค่าใช้จ่ายทางการเงินทั้งหมด และเครดิตไปยังบัญชีอัตราแลกเปลี่ยนค้าปลีกดังกล่าวในช่วงระยะเวลาการรายงานรายเดือนรวมทั้งเงินหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ได้รับจากหรือเบิกจ่ายให้กับลูกค้าดังกล่าวและรับรู้ผลกำไรและขาดทุนหากลูกค้าทำธุรกรรมกับตัวเลือกแบบอัตราแลกเปลี่ยนการยืนยันรายเดือนจะต้องแสดงตัวเลือกทั้งหมดของ forex ที่ซื้อ ขายใช้หรือหมดอายุในช่วงระยะเวลาการรายงานรายเดือนซึ่งระบุโดยธุรกรรมซื้อขายปลีกหรือสกุลเงินหลักราคาตีราคาวันที่ทำธุรกรรมและวันที่หมดอายุทั้งหมดที่เลือกไว้สำหรับตลาด Forex และจำนวนเงินแต่ละตำแหน่งอยู่ใน เงินถ้ามีเงินหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่มี FDM และ 11.15 A d รวมทั้งเงินหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่ได้รับจากหรือเบิกจ่ายให้กับลูกค้ารายได้และค่าใช้จ่ายที่ได้รับรวมทั้งผลกำไรและขาดทุนที่เกิดขึ้นจริงงบยืนยันรายวัน FDM แต่ละฉบับต้องมีการบันทึกบัญชีรายวัน ไม่ช้ากว่าวันทำการถัดไปหลังจากมีการทำธุรกรรมค้าปลีกแบบ forex หรือ forex option ให้ลูกค้ารายย่อยทำธุรกรรมดังต่อไปนี้สำหรับธุรกรรม forex แบบค้าปลีกการยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรรวมถึงธุรกรรมหักล้างทั้งหมดที่ดำเนินการในวันทำการเดียวกันและการหมุนเวียนของอัตราแลกเปลี่ยนค้าปลีกแบบเปิด การทำธุรกรรมกับวันทำการถัดไปสำหรับการทำธุรกรรมทางเลือกในการซื้อขายเงินตราต่างประเทศรายการบัญชีแยกประเภทของจำนวนเงินที่แท้จริงของพรีเมี่ยมเช่นเดียวกับการทำเครื่องหมายบนแต่ละรายการถ้ามีและค่าคอมมิชชั่นอื่น ๆ ค่าใช้จ่ายค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกิดขึ้นในการเชื่อมต่อกับการทำธุรกรรมอัตราแลกเปลี่ยนราคาตีราคาอ้างอิง การทำธุรกรรมการค้าปลีกหรือสกุลเงินหลักซึ่งเป็นวันใช้สิทธิครั้งสุดท้ายของตัวเลือกการซื้อขายหรือซื้อเงินตราต่างประเทศวันที่ทำรายการสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศและเมื่อหมดอายุหรือใช้สิทธิเลือกซื้อขายเงินตราต่างประเทศใด ๆ แล้ววันที่เกิดเหตุการณ์ดังกล่าวจะเป็นคำอธิบายของตัวเลือกอัตราแลกเปลี่ยน ที่เกี่ยวข้องและในกรณีของการออกกำลังกายรายละเอียดของการค้าปลีกอัตราแลกเปลี่ยนหรือตำแหน่งทางกายภาพสกุลเงินซึ่งส่งผลรวมถึงถ้ามีการซื้อขายวันสุดท้ายของการค้าปลีกอัตราแลกเปลี่ยนรายการอ้างอิงตัวเลือกสมาชิกอาจให้การยืนยันและงบไตรมาสรายเดือนออนไลน์หรือโดย วิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆ โดยได้รับความยินยอมจากลูกค้าและหลังจากได้รับการยินยอมจากลูกค้าแล้วว่าได้รับการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่ใช้ระยะเวลาของการให้ความยินยอมและค่าธรรมเนียมใด ๆ ที่เกี่ยวข้อง กับการจัดส่งดังกล่าว FDM ควรเก็บรักษาสำเนาของความยินยอมและการยอมรับของลูกค้าไว้ 12.16 สมาชิกกำกับดูแลและผู้ร่วมงานที่มีหน้าที่ในการกำกับดูแลต้องดูแลธุรกิจ forex ของสมาชิกอย่างละเอียดซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลกิจกรรมของพนักงานและตัวแทนสมาชิกของ FDM ข้อกำหนดของ FDM Chief FDM ต้องกำหนดให้หนึ่งหรือหลาย บริษัท หลักของ บริษัท ทำหน้าที่เป็นหัวหน้า เจ้าหน้าที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบ CCO แต่ละ CCO ต้องรับรองทุกๆปีกับ NFA ว่า FDM มีกระบวนการในการจัดตั้งรักษาทบทวนทบทวนปรับเปลี่ยนและทดสอบนโยบายและขั้นตอนต่างๆที่ได้รับการออกแบบมาอย่างสมเหตุสมผลเพื่อให้สอดคล้องกับระเบียบข้อบังคับของ CEA, CFTC และคำสั่งดังกล่าวและ ความต้องการของ NFA แต่ละ CCO ต้องรับรองด้วยว่า FDM มีกระบวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบและ CCO ได้ให้ความเห็นชอบกับ CEO ของ FDM หรือบุคลากรที่มีความสามารถในการบริหารจัดการ FDM ในปัจจุบันรวมถึงปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบและแผน CCO เพื่อแก้ไขปัญหาดังกล่าว FDM แต่ละแห่งจะต้องยื่นหนังสือรับรองประจำปีนี้กับ NFA ในเวลาที่ยื่นเอกสารประจำปี รายงานทางการเงินที่ได้รับการรับรองสมาชิกจะต้องสร้างดูแลรักษาและบังคับใช้ขั้นตอนการตรวจสอบที่เป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อตรวจจับและป้องกันการละเมิดกฎ NFA NFA ได้ให้คำแนะนำแก่สมาชิกเกี่ยวกับมาตรฐานขั้นต่ำในการกำกับดูแลผ่านประกาศเกี่ยวกับสื่อความหมายที่ออกภายใต้กฎการปฏิบัติตามกฎ 2-9 a NFA ซึ่งเป็น ที่ระบุไว้ในตอนท้ายของคู่มือฉบับนี้ในขณะที่คำบอกกล่าวการตีความเหล่านี้ไม่ได้ใช้โดยตรงกับธุรกรรม forex หลักการที่รวมอยู่ในข้อกำหนดเหล่านี้มีผลบังคับใช้อย่างเท่าเทียมกันสำหรับธุรกรรมเหล่านั้น NFA ยอมรับว่าได้รับความแตกต่างในขนาดและความซับซ้อนของการดำเนินงานของสมาชิก NFA ที่นั่น ต้องมีความยืดหยุ่นในการกำหนดสิ่งที่ทำให้เกิดการดูแลอย่างขยันขันแข็งสำหรับแต่ละ บริษัท บริษัท ของคุณควรปรับแต่งกระบวนการให้เข้ากับสภาวะที่ไม่ซ้ำกันตราบเท่าที่พวกเขามีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดขั้นต่ำบางประการสมาชิกทั้งหมดที่อยู่ภายใต้ข้อกำหนดด้านอัตราแลกเปลี่ยนของ NFA ควรมีขั้นตอนในการคัดกรองต่อไปนี้ Associates เพื่อให้แน่ใจว่าเป็น quali fied และเพื่อกำหนดขอบเขตของการกำกับดูแลที่คนจะต้องถ้าจ้างคนคัดกรองที่สมาชิกตั้งใจที่จะทำธุรกิจอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อตรวจสอบว่าพวกเขาจะต้องมีการลงทะเบียนกับคณะกรรมการและถ้าเป็นเช่นนั้นเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาเป็นสมาชิกของ NFA ตรวจสอบการสื่อสารกับประชาชนรวมถึงการชักชวนการขายและเว็บไซต์และการอนุมัติเอกสารส่งเสริมการขาย 13.17 ทบทวนการเปิดเผยข้อมูลให้กับลูกค้าเพื่อให้มั่นใจว่าเข้าใจได้ทันเวลาและให้ข้อมูลที่เพียงพอในการทบทวนข้อมูลที่ได้รับจากลูกค้าที่ลูกค้าร้องขอโดย บริษัท และ พนักงานของตนเพื่อให้มั่นใจว่าได้รับข้อมูลที่เหมาะสมและจัดให้มีการจัดการและแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนของลูกค้าทบทวนและวิเคราะห์กิจกรรม forex ในบัญชีลูกค้ารวมถึงบัญชีลูกค้าที่เป็นทางเลือกและการจัดการกับเงินทุนของลูกค้ารวมทั้งการรับเงินมัดจำโปรแกรมการตรวจตราอย่างเพียงพอรวมถึงการตรวจสอบ on - การเยี่ยมชมไซต์ใน Branc เอชออฟฟิศและ IB ที่รับประกันว่าจะทำธุรกิจแบบแลกเปลี่ยนในนามของสมาชิก บริษัท ของคุณควรพิจารณาลักษณะของสำนักงานสาขาหรือ IB ที่ได้รับการรับรองเมื่อตัดสินใจว่าจะเข้าชมบ่อยครั้งและสิ่งที่ควรเยี่ยมชมควรครอบคลุมลักษณะเหล่านี้รวมถึงปริมาณธุรกิจที่สร้างขึ้น จำนวนข้อร้องเรียนของลูกค้าเกี่ยวกับการฝึกอบรมและประสบการณ์ของบุคลากรตลอดจนความถี่และลักษณะของปัญหาที่เกิดจากสำนักงานดังกล่าวหรือสมาชิก IB จะต้องให้แน่ใจว่าลูกจ้างของตนได้รับการฝึกฝนอย่างถูกต้องเพื่อปฏิบัติหน้าที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ CFTC และ NFA และ การจัดการบัญชีของลูกค้าอย่างเป็นทางการโปรแกรมการฝึกอบรมจะขึ้นอยู่กับขนาดของ บริษัท และลักษณะของธุรกิจระบบการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ประกาศเกี่ยวกับการตีความ NFA ตามกฎการปฏิบัติตามกฎข้อ 2-36 e การกำกับดูแลการใช้ระบบการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์มีแนวทางในการ สิ่งที่ขั้นตอน FDM ต้องใช้เพื่อตอบสนองความรับผิดชอบในการกำกับดูแลของ บริษัท เกี่ยวกับอิเล็กทรอนิกส์ของ บริษัท CFTC กฎข้อ 18 18 ยังมีมาตรฐานการค้าและการดำเนินงานบางอย่างที่ต้องปฏิบัติตามด้วย FDM ข้อกำหนดนี้จะใช้กับ FDM ที่ใช้ระบบการซื้อขายของเอนทิตีอื่นผ่านข้อตกลงการติดฉลากขาว FDM ต้องยอมรับและบังคับใช้ขั้นตอนการเขียนเพื่อรักษาความปลอดภัย ความสามารถในการให้สินเชื่อและการควบคุมการจัดการความเสี่ยงการเก็บบันทึกและความสมบูรณ์ทางการค้าเกี่ยวกับแพลตฟอร์มการเทรดอิเล็กทรอนิกส์ของ บริษัท ในแต่ละปีหลักที่ลงทะเบียนเป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องกับสมาชิกต้องรับรองว่า บริษัท ได้ปฏิบัติตามมาตรฐานที่เกี่ยวข้องสำหรับ ระบบการซื้อขายทางอิเล็กทรอนิกส์ 14.18 การรักษาความปลอดภัยสมาชิกต้องปกป้องความน่าเชื่อถือและความลับของคำสั่งซื้อของลูกค้าและข้อมูลบัญชีและขั้นตอนจะต้องกำหนดความรับผิดชอบในการกำกับดูแลกระบวนการนี้ให้กับบุคคลหนึ่งคนหรือหลายคนที่เข้าใจวิธีการทำงานและผู้ที่สามารถประเมินได้ว่ากระบวนการนี้สอดคล้องกับหรือไม่ กระบวนการของ บริษัท ความจุสมาชิกต้องมีบุคลากรและสถานที่ปฏิบัติงานอย่างเพียงพอ เพื่อให้การจัดส่งคำสั่งซื้อของลูกค้าและการรายงานการดำเนินการได้อย่างทันท่วงทีและมีประสิทธิภาพรวมถึงการดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าอย่างทันท่วงทีและมีประสิทธิภาพนอกจากนี้ขั้นตอนดังกล่าวต้องได้รับการออกแบบมาเพื่อจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเกี่ยวกับการส่งมอบคำสั่งการดำเนินการและการรายงานและเพื่อจัดการกับข้อร้องเรียนดังกล่าว การควบคุมเครดิตและการบริหารความเสี่ยงสมาชิกต้องมีขั้นตอนการออกแบบที่เหมาะสมเพื่อป้องกันไม่ให้ลูกค้าเข้าสู่ธุรกิจการค้าที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงทางการเงินที่ไม่สมควรแก่สมาชิกหรือสมาชิก FDM รายอื่น ๆ ของสมาชิกซึ่งมีแพลตฟอร์มการซื้อขายที่เรียกร้องให้ชำระบัญชีตำแหน่งก่อนบัญชีโดยอัตโนมัติ ไปสู่การขาดดุลต้องกำหนดระดับการชำระบัญชีโดยอัตโนมัติให้สูงพอสมควรเพื่อให้ตำแหน่งต่างๆถูกปิดลงในราคาที่จะป้องกันไม่ให้บัญชีเข้าสู่ภาวะที่ขาดดุลภายใต้สภาวะตลาดที่พิเศษที่สุด แต่อย่างใด Recordkeeping ระบบการซื้อขายของสมาชิกจะต้องบันทึกและดูแลรักษา ข้อมูลที่จำเป็นเกี่ยวกับใบสั่งซื้อของลูกค้าและ acco unt activity ระบบอิเล็กทรอนิกส์ต้องบันทึกและรักษาข้อมูลเกี่ยวกับบันทึกการทำธุรกรรมสำหรับคำสั่งซื้อซึ่งจะต้องรวมถึงประเภทของข้อมูลที่มีอยู่ในคำสั่งซื้อขายสินค้าแลกเปลี่ยนเช่นวันที่และเวลาที่ได้รับคำสั่งซื้อและ rollovers บันทึกบัญชีที่แสดงสถานะทางการเงินของ แต่ละบัญชีและการบันทึกเวลาและราคาคล้ายคลึงกับที่จัดทำโดยการซื้อขายล่วงหน้าระบบการซื้อขายของสมาชิกจะต้องจัดทำรายงานข้อยกเว้นรายวันที่แสดงการปรับราคาและคำสั่งซื้อที่อยู่นอกช่วงราคาที่ระบบแสดงเมื่อลูกค้าสั่งซื้อไปถึงแพลตฟอร์ม Member ควรตรวจทานรายงานเหล่านี้เพื่อหากิจกรรมที่น่าสงสัยหรือไม่เป็นธรรมระบบการซื้อขายของสมาชิกต้องรายงานรายวันด้วยการเปลี่ยนแปลงราคาแต่ละครั้งบนแพลตฟอร์มเวลาของการเปลี่ยนแปลงไปถึงวินาทีที่ใกล้ที่สุด 15.NFA อัปเดตคู่มือกฎระเบียบ Forex ตั้งแต่วันที่ 6 มกราคม , 2017. ในวันที่ 23 ธันวาคม 2016 National Futures Association ได้เผยแพร่เวอร์ชันที่ได้รับการปรับปรุงแล้ว คำแนะนำในการกำกับดูแล NFA ได้ปรับปรุงส่วนของเงินฝากความปลอดภัยของคู่มือการกำกับดูแลเพื่อเพิ่มการอ้างอิงถึงประกาศล่าสุดให้แก่สมาชิกเกี่ยวกับข้อกำหนดเงินฝากขั้นต่ำสำหรับการรักษาความปลอดภัยข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับเงินมัดจำขั้นต่ำที่มีการปรับปรุงแก้ไขมีอยู่ในฉบับวันที่ 11 พฤศจิกายน 2016 และวันที่ 2, 2016 ของ Corporate Financial Weekly Digest. NFA ได้รวมการแก้ไขทางเทคนิคในคู่มือเพื่อให้สอดคล้องกับคำจำกัดความในส่วนที่ 1a ของ Commodity Exchange Act มีคู่มือการกำกับดูแลฉบับปรับปรุงใหม่อยู่ที่นี่ 2017 Katten Muchin Rosenman LLP. You are responsible for reading, understanding and agreeing to the National Law Review s NLR s and the National Law Forum LLC s Terms of Use and Privacy Policy before using the National Law Review website The National Law Review is a free to use, no-log in database of legal and business articles The content and links on are intended for general information purposes only Any legal analysis, legislative updates or other content and links should not be construed as legal or professional advice or a substitute for such advice No attorney-client or confidential relationship is formed by the transmission of information between you and the National Law Review website or any of the law firms, attorneys or other professionals or organizations who include content on the National Law Review website If you require legal or professional advice, kindly contact an attorney or other suitable professional advisor. Some states have laws and ethical rules regarding solicita tion and advertisement practices by attorneys and or other professionals The National Law Review is not a law firm nor is intended to be a referral service for attorneys and or other professionals The NLR does not wish, nor does it intend, to solicit the business of anyone or to refer anyone to an attorney or other professional NLR does not answer legal questions nor will we refer you to an attorney or other professional if you request such information from us. Under certain state laws the following statements may be required on this website and we have included them in order to be in full compliance with these rules The choice of a lawyer or other professional is an important decision and should not be based solely upon advertisements Attorney Advertising Notice Prior results do not guarantee a similar outcome Statement in compliance with Texas Rules of Professional Conduct Unless otherwise noted, attorneys are not certified by the Texas Board of Legal Specialization, nor can NLR attes t to the accuracy of any notation of Legal Specialization or other Professional Credentials. The National Law Review - National Law Forum LLC 4700 Gilbert Ave Suite 47 230 Western Springs, IL 60558 Telephone 708 357-3317 If you would ike to contact us via email please click here. Copyright 2017 National Law Forum, LLC. Amendment to NFA Compliance Rule 2-36 requirements for forex transactions. Jan 20, 2017 AT 9 06PM. The CFTC recently approved NFA s amendment to NFA Compliance Rule 2-36, which requires forex dealer members to provide customers, upon request, with certain transaction execution data This amendment will become effective on March 31, 2017.The amendment provides customers with a framework for obtaining execution information to review the quality of the execution a customer received compared to that of other customers of the FDM. Execution date and time to the nearest millisecond EST. Customer side buy or sell. Currency Pair. Execution Price including any mark-upmission and other char ges assessed by the FDM if applicable. FDMs must provide a customer with this data within 30 minutes of a customer s request. FDMs must inform customer s of their ability to request this transaction in three different places the FDMs website, the customer s trading portal, and each customer transaction statement. Each FDM must also provide NFA with a copy of any customer requests and the FDMs response in the form and manner required by NFA. To read more on the amendment, click here. WHY CHANGE FUND AUDITORS. Changing audit firms can be a daunting task for any company However, it can be done with the right considerations and processes in place. FUND START UP CHECKLIST. This checklist will list the requirements for starting your new CFTC registered entity and your new NFA member. Guide to Starting a Fund. An outline to starting a hedge fund or futures fund covering the various regulatory requirements for the type of fund you plan to offer. Financial Industry Alerts. A Complimentary Email Compliance Update. copy 2017 Michael Coglianese CPA, P C.630 351 8942 Chicago Bloomingdale. Michael Coglianese CPA is proud to be a PCAOB and AICPA certified accounting firm.